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一年被监管四次点名通报,这家浙江私募销售机构或陷“死循环”

       经历过两次整改后,浙江金观诚基金销售公司(下称金观诚基金)因在内控方面仍存在诸多问题和风险,再次被监管点名,基金销售业务被继续暂停1年。
       1月18日,浙江证监局发布公告称,金观诚基金在整改期间存在关联方业务混同、风险不隔离、代销关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况,决定对其采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务12个月的行政监管措施。
       算起来,这已经是监管部门一年内对其的第四次点名。最早的一次源于2018年4月,浙江证监局公布关于对浙江金观诚财富管理有限公司(金观诚基金曾用名)法定代表人采取监管谈话措施的决定。
       浙江证监局表示,在日前开展的2018年私募基金专项检查工作时,发现5家公司存在不配合现场检查工作的情况,分别为浙江金观诚基金销售有限公司、杭州观复投资管理合伙企业(有限合伙)、杭州金仲兴投资管理有限公司、浙江金诚资产管理有限公司和杭州金转源投资管理合伙企业(有限合伙)。有趣的是,穿透股权后,这5家公司均与金诚财富创始人韦杰有关联。
       随后,浙江证监局在5月做出了对金观诚基金采取责令改正并暂停办理基金销售相关业务措施的决定,暂停办理基金销售认购和申购业务6个月,决定中还提到,金观诚基金存在借用关联方经营场地销售私募基金产品、公开夸大宣传等情形,反映出内部控制存在重大问题,经营管理存在较大风险。
       6个月后,浙江证监局再出公告,责令其继续整改。浙江证监局认为,整改期间,金观诚基金存在与关联方业务混同、代销的关联方发行的多个基金产品出现兑付风险并引发投资者群访等新的重大问题和风险情况,金观诚基金应当继续整改存在的问题,并于2018年12月7日前提交书面整改报告。浙江证监局表示,金观诚基金在验收通过之前,销售业务不得恢复。
       但显然整改并没有解决这些问题,浙江证监局发布公告,继续暂停其基金销售业务12个月。
工商资料显示,金观诚基金是金诚财富集团(下称金诚集团)旗下全资子公司,经营范围目前仅为基金的销售。根据其官网显示,金诚集团是一家综合性的现代城市发展集团,集团总部位于中国,在世界8个国家和地区的60多座城市设立分支机构,拥有500亿元资产规模,拥有港股上市公司金诚控股(01462.HK)及新三板挂牌公司太悦健康(832227)、丽晶光电(831777)等5家公众公司。
       而金诚集团旗下有一个私募募资矩阵,包括1家基金销售公司金观诚基金和新余观悦、新余观复、金诚资管、杭州金转源、杭州金仲兴、杭州观复这6家经备案的私募基金。根据中基协信息,金诚集团先后发行了351只私募基金,其中正在运作的为133只,延期清算的为66只,提前清算的为80只,正常清算的为72只。

       值得注意的是,本次被浙江证监局责令暂停销售的金观诚基金以其前身浙江金观诚财富管理有限公司的名义也发行过31只基金。而中基协备案信息显示,该公司工商登记改名后未在协会系统变更。

       作为募集端的金观诚基金被暂停基金销售业务后,金诚集团旗下的私募产品相继出现兑付问题。去年7月初,金诚易4号私募基金公告称,因目前赎回量过大,管理人决定暂停本基金赎回业务,预计6-12个月重启本基金赎回业务。11月初,多只私募产品也相继遭遇兑付问题。
       去年9月,在“金诚集团”的公众号上,金诚集团承认旗下私募基金管理机构管理的部分基金产品出现了暂停开放、延期兑付等情况,但已与绝大多数投资人签订了展期协议。2019年初,金诚集团董事长韦杰在公司的官方公众号上回顾过往时再次提及:“我们的产业链布局过长,流动性安排不够成熟,导致在面对意外情况时的调整空间不够充足。”
       界面新闻记者注意到,根据中基协备案信息,自2018年4月后,金诚集团旗下私募公司再也没有成功备案过新私募产品。也就是说,在金观诚基金被暂停销售业务后,金诚集团的资金端受到了很大的影响。“监管目前要求金观诚基金整改解决关联方发行的基金产品的兑付,但是资金池业务没水进来了,哪来的钱兑付给投资者?去年刚被暂停基金销售时还要求员工自己购买基金,但根本无法持久。”一位三方财富的销售人员向记者表示。(腾讯新闻客户端自媒体)

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